Rim Backdating Stock Optionen

RIM erledigt Option Backdating-Fall NEW YORK (CNNMoney) - Blackberry Maker Research in Motion angekündigt Dienstag, dass das Unternehmen und vier aktuelle und ehemalige Offiziere haben eine Optionen backdating Fall von der Securities and Exchange Commission gebracht beigelegt. Die SEC hat den ehemaligen Chief Financial Officer von Ontario aus Kanada, den ehemaligen Finanzvorstand Dennis Kavelman, und die derzeitigen Co-Chief Executive Officers James Balsillie und Mike Lazaridis mit illegaler Gewährung von Aktienoptionen an Führungskräfte und Mitarbeiter der Gesellschaft, Jährigen Zeitraum von 1998 bis 2006. quotRIM und seine Führungskräfte auf höchstem Niveau engagiert in weit verbreitete Rückdatierung von Optionen, die ihnen und anderen Mitarbeitern mit Millionen von Dollar in nicht offenbarte Entschädigung, sagte Linda Chatman Thomsen, Direktor der SECs Division of Enforcement, in einer Erklärung . Die SEC behauptete, dass die vier Führungskräfte quotfalse und irreführende Angaben gemacht haben, wie RIM (RIMM) Preise bewertet und bilanzierte Optionen. Das Backdating, das typischerweise die Ausgabe von Optionen zu einem niedrigeren Marktpreis beinhaltet, um die Zuschüsse für den Empfänger rentabler zu machen, verletzte die Bedingungen des RIM-Aktienoptionsplans und der Notierungsanforderungen an US - und kanadische Börsen. Die Führungskräfte vereinbart, Geldstrafen von 150.000 bis 500.000 zu zahlen und zu quotdisgorgequot der Wert der zurückgezogenen Optionen in Höhe von insgesamt 843.414. In einer Erklärung, die den Vergleich bekannt gab, sagte RIM, dass er zuvor eine freiwillige Überprüfung seiner Aktienoptionsgewährung bekannt gegeben hatte, die Praktiken im Jahr 2006 gewährte und der SEC quotenfällig gemeldet worden war. RIM sagte, dass es den Fall, ohne die Zulassung oder Ablehnung der Vorwürfe in einer Beschwerde von der SEC eingereicht, geregelt, und dass das Unternehmen selbst nicht verpflichtet ist, eine Strafe zu zahlen. Dennoch sagte die SEC, dass die Führungskräfte sich der Verstöße bewusst waren und Schritte unternahmen, um die Rückdatierung von Regulierungsbehörden und den eigenen Auditoren zu verbergen. Die Agentur behauptet, dass Kavelman irreführende Aussagen über rückwirkende Optionen auf RIMs Jahreshauptversammlung im Jahr 2006 gemacht hat und dass er ausdrücklich einen Manager aufgefordert, nicht falsche Preise in einer E-Mail zu dokumentieren. Nach Angaben der SEC schrieb Kavelman: "FYI, es ist eine große Verletzung des Protokolls zu diskutieren (und dokumentieren per E-Mail) mit Optionspreiskalkulation andere als die zulässige von der Ontario Securities Commission und der SEC in der US. quot Erste Published: February 17, 2009: 3:44 PM ET Schnellimbißriesen kam mit einigen merkwürdigen genießbaren Zubereitungen im Jahr 2016 auf. Hier sind einige der sonderbarsten Schnellimbißeinzelteile, die dieses Jahr gestartet werden. Mehr Oracle CEO Safra Catz machte eine kräftige 41 Millionen im vergangenen Jahr. Was andere Frauen Führungskräfte machen viel Geld Mehr Einige der heißesten Produkte des Jahres kostet deutlich unter 100, von Spielkonsolen und VR Headsets zu Drohnen. TORONTO - Die führenden Führungskräfte, die dazu beigetragen, schaffen die international renommierten Hersteller des BlackBerry-Smartphone wird die Hauptlast von rund 77 Millionen in Geldbußen und Restitution bezahlen Um Behauptungen zu begleichen sie beteiligten sich an einer Praxis als Aktienoption Backdating bekannt. Die Siedlung Donnerstag ist einer der größten in der Geschichte der Ontario Securities Commission, und markiert eine seltene Gelegenheit, wo einige der countrys prominentesten Führungskräfte erschien vor der Kommission für angebliches Fehlverhalten. Unter der Siedlung werden Jim Balsillie und Mike Lazaridis, Co-CEOs der BlackBerry-Macher Research in Motion Ltd. sowie ehemaliger Chief Financial Officer Dennis Kavelman den Großteil der Geldbußen beitragen. Ebenfalls enthalten sind einige weitere Führungskräfte und Regisseure eines der erfolgreichsten Unternehmen in der Geschichte Kanadas. Die Vorwürfe umfassen Aktienoption Backdating, eine Praxis, die einmal alltäglich im Technologie-Sektor war. Die provinzielle Aktien Regulierungsbehörde sagte, die Führungskräfte waren fahrlässig bei der Überwachung der Option Backdating, aber nicht begehen Betrug. "Die Sanktionen senden die richtige Botschaft, dass das Verhalten, das wir hier gesehen haben, nicht von jedermann toleriert werden", sagte OSC-Anwalt Sasha Angus, nachdem die Rekordhoher Siedlung angekündigt wurde. Die Aktienoptionen sind wie eine Eintrittskarte für Aktionäre - sie geben den Anlegern die Option, Anteile an einem Unternehmen weiter zu kaufen, die sich in einem gesperrten Zustand weiter unten befinden Im Preis, ganz wie eine raincheque einen Sonderverkaufspreis auf einem Einzelteil später anbieten würde. Jedoch nimmt die Rückvergütung die Aktienoptionspraxis einen Schritt weiter, indem sie eine Option an einem bestimmten Tag schafft, aber die Aktienoption zu einem Preis irgendwann in der Vergangenheit prüft, als Anteile sogar billiger waren und die möglichen Gewinne höher machten. Die Praxis zerreißt die bestehenden Gesellschafter der Gesellschaft, weil sie einen offenen, künstlich geschaffenen Preis einer exklusiven Gruppe von Aktionären, oft Führungskräften im Unternehmen, bietet. Backdating wurde zu Tech-Branchenführer wie Apples Steve Jobs gebunden, und erobert die Aufmerksamkeit der OSC, die untersucht RIMs Buchhaltung Praktiken für das Vergehen, was zu der Siedlung. Die OSC beschuldigte Balsillie, Lazaridis und andere RIM-Führungskräfte, rückwirkende Aktienoptionen über den 10-jährigen Zeitraum zu erhalten, der im Juli 2006 endet. Lazaridis, der das Unternehmen in Waterloo gründete und der technische Witz hinter den erfolgreichen BlackBerry-Produkten ist, - Million Strafe an die Kommission und 150.000 auf die OSC Untersuchungskosten. Balsillie, der bereits als Vorsitzender des BlackBerry-Mobilgerät-Herstellers abgestiegen ist, wird 5 Millionen in einer so genannten Verwaltungsstrafe zahlen, plus 700.000 an das OSC. Die beiden Männer und ein weiterer Senior RIM Executive, Dennis Kavelman, muss auch insgesamt 38,3 Millionen, darunter 5,3 Millionen an Interesse an RIM zurückzahlen. Und sie müssen zahlen 44,8 Millionen für die Unternehmen investigative Kosten, von denen sie bereits 15 Millionen beigetragen haben. Die OSC-Geldstrafen und Verwaltungsstrafen gehören zu den größten jemals von der Regulierungsbehörde erhoben. Im Jahr 1993 verurteilte die OSC den ehemaligen Laidlaw CEO Michael DeGroote 23 Millionen für Insiderhandel und 2002 wurde der ehemalige Corel Corp.-Chef Michael Cowpland mit 1,5 Millionen Strafen nach Vorwürfen des Insiderhandels des Softwarehauses Ottawa getroffen. Im vergangenen Monat, Biovail Corp. Canadas größten börsennotierten Medikamentenhersteller, vereinbart, 6,5 Millionen in Geldbußen nach einer Finanzberichterstattung und Rechnungswesen Skandal zu zahlen. Lazaridis und Balsillie sagte nach Donnerstags zu hören, dass die Siedlung ermöglicht es ihnen und das Unternehmen, um das Problem in die Vergangenheit und ziehen weiter. "Wir sind sehr erfreut, dies hinter uns, für die Mitarbeiter und für die Aktionäre, und wirklich wieder an die Arbeit zu 100 Prozent", sagte Balsillie Reportern. "Ich halte es für sehr unangemessen für mich, über die Besonderheiten der Siedlung zu sprechen, und so habe ich nur gewohnt", fügte er hinzu. "Ich möchte wirklich betonen, dass wir dies sehr ernst nehmen." Das OSC lehnte ab, um zu zeigen, wie die beiden Zahlungen zwischen den Führungskräften aufgeteilt werden, sagen, dass sie die Kommission gebeten haben, sie als Gruppe zu feinen. Allerdings ist die Siedlung praktisch Tasche ändern, um sowohl Balsillie und Lazaridis - zwei der countrys reichsten Männer. Nach der neuesten Offenlegung hält Balsillie etwa 2,4 Milliarden Aktien von RIM, während Lazaridis etwa 2,5 Milliarden hat. Als Teil der Regelung wird Balsillie auch daran gehindert werden, ein Direktor irgendeines Unternehmens für ein Jahr zu sein - obgleich Hölle erlaubt wird, ein Vorstand von RIM zu bleiben. Die Tatsache, dass sie ihre Führungspositionen behalten. Das ist wirklich das, was die Leute suchten, sagt Carmi Levy, ein Telekom-Analyst bei AR Communications Inc. in London, Ont. "Beide von ihnen waren absolut entscheidend für das Unternehmen, wo es heute ist. Und sie haben den Kurs trotz einiger Herausforderungen geblieben, die vermutlich ein kleineres company. quot entgleisen würden. Im Laufe der letzten Dekade hat RIM von einem fast unbekannten Technologieunternehmen zu einem allgemeinen Namen gewachsen, geholfen durch den Erfolg seines BlackBerry, das ein Handy kombiniert Mit E-Mail und anderen Funktionen. Das Produkt startete auf dem Consumer-Markt und zeigte Resiliance in einer harten Wirtschaft, erweitert seine Handsets in fremde Territorien und Trumpf Analysten Umsatz Erwartungen. Der Erfolg hat dazu beigetragen, das kanadische Unternehmen verkaufen mehr als 50 Millionen BlackBerrys, wachsen seine Operationen exponentiell und wachsen seine Belegschaft auf mehr als 12.000 Menschen auf der ganzen Welt. Im vergangenen Jahr hat RIM 4.000 Mitarbeiter an ihre Belegschaft, zu einer Zeit, wenn die meisten kanadischen Unternehmen haben Arbeitsplätze geschnitten und heruntergefahren Anlagen oder strikt ihre Operationen. Die Siedlung trifft auf den ehemaligen Finanzvorstand Kavelman am härtesten. Er war RIMs CFO von 1995 bis 2007, der Zeitraum, als das Backdating auftrat. Kavelman verließ die Rolle des CFO und ist seitdem Chief Operating Officer. Als Teil der Entscheidung ist er verboten, als Direktor oder Offizier eines kanadischen Berichterstattungs-Emittenten für fünf Jahre zu handeln. Er verkaufte auch die meisten seiner Anteile an RIM im Oktober letzten Jahres. Einer der OSC-Panelisten sagte, die Kommissare seien schockiert, dass die Rückdatierung seit einem Jahrzehnt eingetreten sei, und die Abwicklung fordere eine umfassende Überprüfung der RIM-Politiken und - Verfahren. RIMs führen Regisseur, John Richardson, sagte das Unternehmens-Quoten erfreut, dass die Parteien haben die Angelegenheiten mit dem OSC gelöst und freut sich auf die Lösung der Angelegenheiten mit der SEC. quot Die Aussage des Unternehmens sagte auch, das Personal der US-Securities and Exchange Commission hat Siedlungen mit erreicht RIM und seinen leitenden Angestellten, die weiterhin einer endgültigen Genehmigung unterliegen. Eine interne RIM-Untersuchung ergab für alle vor dem 27. Februar 2002 gewährten Optionen Rechnungslegungsfehler, die eine Überschreitung des Nettogewinns um US 250 Millionen bewirken. Allerdings hat das Unternehmen keine Führungskraft Fehlverhalten. Backdating ist nicht unbedingt illegal, wenn bekannt, aber die Praxis ist gegen die Regeln der Toronto Stock Exchange, wo RIMs Aktien aufgeführt sind. Auch RIM nicht offenbart seine backdated Optionen bis in die letzten Jahre. verwandte Links